استحدثت هيئة الأوراق المالية والسلع، رسوماً جديدة، مقابل مزاولة نشاط تقديم التوصية المالية بقيمة 5000 درهم للتسجيل، و2500 درهم للتجديد.
وبحسب القرار الذي نشر في الجريدة الرسمية، أعفت مواطني الدولة من رسوم التسجيل لمدة 3 سنوات من تاريخ سريان القرار، شريطة الالتزام بسداد رسم تجديد التسجيل السنوي، كما أعفت المواطنين مقدمي هذه التوصية من الرسم المقرر لخدمة دراسة حالة قانونية، حال ارتباط الطلب بقرار تنظيمها لمدة 3 سنوات من تاريخ السريان، وتسري أحكام القرار على أي شخص يقدم توصية مالية.
يذكر أن «الهيئة» كانت قد أصدرت قراراً بشأن تنظيم التوصية المالية بحيث تسري أحكامه على أي شخص يقدم توصية مالية. وألزم القرار، مقدم التوصية بالامتناع عن الحصول على أي مقابل مادي أو معنوي، مباشر أو غير مباشر، من المصدر أو الجهة المرخصة أو الجمهور، لقاء تقديم التوصية.
وتعرّف الهيئة التوصية المالية بالمعلومات التي يقدمها الشخص الطبيعي للجمهور، وتتضمن، بشكل مباشر أو غير مباشر، توصيات استثمارية بشراء أو بيع أو الاحتفاظ بمنتج مالي، أو أصل افتراضي، أو توصية بخدمات مالية، أو أي مصدر، من خلال تصريحات أو إبداء رأي أو إيحاءات، حول القيمة الحالية، أو المستقبلية، أو السعر، من خلال وسائل الإعلام التقليدية أو الحديثة كوسائل التواصل الاجتماعي المختلفة المكتوبة أو المسموعة، أو غيرها، أو المشاركة في ندوات أو لقاءات، أو الظهور للجمهور بأي وسيلة أخرى.
- الأشخاص الطبيعيين
ولا يجوز تقديم توصية مالية، إلا من خلال أحد الأشخاص الطبيعيين، وهم: المحلل المستقل، والشخص الطبيعي المالي المتخصص في السوق ويعمل لدى جهة مرخصة من الهيئة أو سلطة رقابية مثيلة لها، بموجب عقد عمل أو غيره من التعاقدات أو الترتيبات، والإدارة التنفيذية للمصدر وأعضاء مجلس الإدارة، والعاملون لديه والأطراف ذوو المصلحة من المستثمرين والمستشارين أو الأشخاص الذين يرتبطون بتعاقدات أو ترتيبات أو الذين يحصلون منه على مدفوعات، أو مزايا أو فوائد، أو منافع بأي شكل من الأشكال.
كذلك لا يجوز تقديم التوصية إلا من خلال الشخص الطبيعي، الذي يقدم نفسه على أنه يمتلك خبرة مالية وفنية، ومؤثر في المتعاملين بالسوق، ويقاس ذلك على عدة أسس تشمل: ألا يقل عدد المتابعين عن ألف، وتاريخ عمل الشخص الطبيعي بأن يتضمن خبرة في المجال المالي أو الاستثماري، وتكرار إصدار توصية احترافية سابقة أكثر من مرة بناء على أسس ودراسات ومعايير وتحليلات، واقتباس أي من توصياته السابقة أو نقلها من قبل أطراف ثالثة متخصصة كوسائل الإعلام.
- التسجيل لدى الهيئة
ويلتزم مقدم التوصية المالية، بالتسجيل لدى الهيئة، من خلال موقعها الإلكتروني، وفقاً لضوابط وشروط، بعد استيفاء كل البيانات والشروط وسداد رسم التسجيل المقرر من الهيئة، كما يلتزم عند تقديم أية توصية مالية، بالإفصاح بوضوح وبشكل بارز وبالوسيلة التي توافق عليها الهيئة، عن هويته ومسماه الوظيفي، وما إذا كان خاضعاً للهيئة أو لأية سلطة رقابية مثيلة لها، أو يعمل لدى أو لمصلحة أية جهة مرخصة أو مدرجة في السوق، وما إذا كان ليده مؤهل، أو خبرة فنية، أو اقتصادية أو استثمارية، تؤهله لإبداء هذه التوصية، وكذلك الإفصاح عن هوية أي شخص آخر مشارك معه فيها.
كذلك على مقدم الطلب، ضرورة التوضيح والتفرقة بين الحقائق والإحصاءات والتفسيرات والتقديرات والآراء، أو التجارة الشخصية، أو التوقعات أو التنبؤات، أو افتراضات جرى وضعها والاعتماد عليها في التوصية، وكذلك الامتناع عن الإدلاء بأية معلومات أو تصريحات مضللة أو غير صحيحة من شأنها التأثير في القيمة السوقية للمنتج المالي، والأصل الافتراضي، أو التأثير في الخدمة المالية أو المصدر، أو على قرار المستثمر بالاستثمار أو عدمه، وتقع على من يخالف ذلك المسؤولية الجنائية وفقاً لقانون الهيئة.
